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리스크관리절차서
1. 적용 범위
이 규정은 당사의 서비스의 제공과 관련하여 고객 중시와 계획된 목적 달성 , 기획을 위하여 리스크 및 기회에 대한 평가 및 기획 프로세스 전반에 대하여 적용한다 .
2. 목 적
이 프로세스는 운영 , 활동 제품 또는 서비스로 인해 발행하는 문제에 대하여 목적 달성 , 리스크 감소 또는 방지로 손실이 발생하지 않도록 대비 및 최소화하기 위한 목적이다 .
리스크 및 기회 평가 결과를 업무 계획 , 운영관리 , 비상대비 및 대응에 활용하여 부가가치 창출에 활용하는데 그 목적이 있다 .
3. 용어 정의
3.1 RISK 관리
리스크에 관하여 조직이 지시하고 통제하는 자의 조화된 활동
( 리스크 관리는 일반적으로 리스크 평가 , 리스크 처리 , 리스크 수용 , 리스크 의사소통 등을 포함한다 )
3.2 RISK 및 기회 관리 활용
리스크 이슈 상황을 사전에 파악 대응하여 위기의 최소 , 불확실성 해소 , 사업 기회의 극대화에 활용하기 위한 궁극적인 목표임 .
3.3 리스크 평가
이슈 상황을 사전에 파악 대응하여 피해 , 손실 , 손상 등을 최소화하기 위해 리스크의 식별 , 원인 파악 , 대응방안수립 등 일련의 활동을 수행하고 평가 유지되는 과정
3.4 리스크 평가 등급 ( 구분 )
라스크 관리를 위해 이슈 상황별 빈도 , 심각도등 평가항목에 의거 수용 , 관심 , 주의 , 경계 , 심각 등 단계로 구분하여 관련 프로세스 활용하도록 하는 과정임
3.5. 결정된 리스크 및 기회
각 이슈별로 검토되고 결정된 리스크 및 기회에 대하여 기획관리 대상으로 결정된 리스크 및 기회
4. 책임과 권한
4.1 위원장 ( 최고경영자 )
1) 리스크 평가 및 기획 총괄
2) 위원장 부재 시에 총괄 임원 , 주관부서장 순으로 한다 .
4.2 주관부서장 ( 기술혁신본부장 )
1) 리스크 및 기회 검토 및 평가 결과 검증 총괄
2) 각부서 평가 결과 검토 및 관리
3) 리스크 예방 및 대응 업무 총괄
4) 대책수립 및 시행 주관
5) 관련 부서 업무 의사소통 총괄
6) 기타 각 기능별 업무 분장에서 누락 또는 판단하기 분명하지 않는 업무
4.3 각 부서장
1) 각 부서 리스크 및 기회 평가 실시
2) 등록 및 결과 주관부서장으로 통보
3) 평가 결과를 기획
4) 기타 리스크 평가 주관부서장이 통보한 사항
4.4 리스크 경영 위원회
리스크 대비 및 대응에 전반적 업무를 관장하며 총괄 책임자는 위원장이며 , 구성원은 위원장이 지정한 자로 한다 .
5. 업무 절차
5.1 리스크 및 기회 평가 대상
1) 각 부서장은 이슈 및 니즈 프로세스에서 결정된 문서화된 정보로 입력으로 한다 .
2) 주관부서장은 제공 전에 입력 검토하여 추가 , 수정 또는 일부 제외할 수 있다 .
5.2 리스크 및 기회 평가 시기
1) 리스크 및 기회 프로세스가 최초 적용되는 경우
2) 최초 평가일로부터 2 년마다 재평가
3) 리스크 평가 대상이 변경되거나 변경될 가능성이 있는 경우
4) 최고 경영자가 지속적 개선을 위해 필요할 경우
5) 각 기능에서 업무 계획을 개선하고자 할 경우
6) 급변하는 리스크가 예측되거나 위기 경영에 반영하고자 할 경우
7) 기타 외부 , 고객 등 이해관계자가 요구할 경우
5.3. 리스크 및 기회 평가 방법
5.3.1 일반사항
1) 리스크 평가 방법은 메트릭스 평가방법을 원칙으로 하며 상기 수단보다 더 효율적이 방법이 있을 경우 사전에 주관부서장과 협의 후 다른 방법으로 평가할 수 있다 .
2) 각 공정 또는 단위 업무 프로세스 별 입력 사항으로 한다 .
3) 측정 가능 입력은 실적 기준으로 하며 , 산출이 불가능하거나 측정 이 안 될 경우 신뢰성 확인 가능하도록 근거 확보한다 .
4) 강도 또는 빈도가 정성적인 판단가능 할 경우 부서원 또는 토의를 거처 강도를 결정한다 .
5) 리스크 평가 입력 사항이 정상 운영상태 외 비정상 , 비상 또는 과거 , 미래 등 상황을 검토 할 경우 신뢰성이 확보되도록 고려한다 .
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