내부심사프로세스

 (강하넷)

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강하넷	내부심사 프로세스 (Process for Internal Audit)	문서번호	P-802
		승인일자	2012.06.01
		개정번호	0	Page	2/4

Unit Process	업 무 절 차	담 당	협조/검토	출력물	관리기준	승 인
1. 년간 심사 계획 수립	1.1 사업계획, 품질목표 수립 시 전 부문을 포함하는 연간 심사 계획을 수립하고 이에 따라 실시한다. 1.2 내부심사는 정기심사와 특별심사로 구분하며, 품질경영 시스템의 모든 요소에 대하여 연간 1회(12월)실시를 원칙 으로 한다.	관리담당	각 부서	- 년심사 계획	- 심사계획 빈도	최고경영자
2. 심사계획 수립 및 심사팀 구성	2.1 심사총괄은 관리부서장으로 한다. 2.2 년간 심사계획에 따라 심사시작 일주일 전에 피심사 조직에 심사 목적, 심사범위, 심사기간, 심사구분(정기/특별심사), 심사팀, 심사항목, 피심사 대상부서 등 세부심사 계획서를 작성 관련 부서에 통보한다. 2.3 자격부여 관리대장을 참고로 최소한 심사시작 일주일 전에 자격을 갖춘 내부심사팀을 구성한다. 2.4 심사원은 심사대상 부서의 업무와 독립성이 있어야 한다.	관리담당	관련부서	- 심사 계획서	- 심사일정, 대상부서 - 심사범위, 심사자 - 심사기준 - 자격부여여부 - 교육이수여부 - 업무의 독립성	관리부서장
3. 심사 준비	3.1 심사원은 배정된 업무분야에 대한 업무를 이해 및 심사 체크 리스트를 작성한다. 3.2 현행 품질경영시스템 문서를 근간으로 심사를 진행하는 경우에는 점검표를 생략할 수 있다.	관리담당	심사팀	- 심사체크리스트	- 품질경영시스템 요건 누락여부 - 관리사항누락여부	관리부서장
4. 내부심사 실시	4.1 (필요 시) 심사 시작회의를 실시한다. 4.2 심사원의 권한 (1) 피심사 조직에 필요한 답변, 물증, 관련자료 제출요구 (2) 관련 조직에 출석요구 및 답변, 자료제출 요구 (3) 기타 심사에 필요한 사항요구 등 4.2 주요 심사항목 (1) 규정된 요구사항과 당사 품질경영시스템 간의 일치성 여부 (2) 당사 품질경영시스템의 이행 상태(효과적/효율적인 운영) (3) 부적합 사항에 대한 시정 및 예방조치 상태 (4) 지속적인 개선활동 상태 (5) 당사 품질경영시스템 변경사항(조직, 인원, 공정 등).	심사팀	각 부서	- 시정 및 예방 조치 요구서	- 심사일정 - 심사범위 - 회의시간 - 실행여부 - 요건적합성 - 경/중 부적합 사항	심사팀장

 

 

 

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